Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (Cyprus Securities and Exchange Commission) открылась в 2001 году после принятия правительском страны закона «О ценных бумагах и биржах». Кипрский регулирующий орган имеет статус государственного. Основная цель CySEC — урегулирование и контроль деятельности компаний, предоставляющих инвестиционные услуги на Кипре. Свою деятельность регулятор осуществляется посредством выдачи лицензий участникам финансового рынка и последующего мониторинга их работы.

Полномочия CySEC

После вступления Республики Кипр в ЕС в 2004 году, полномочия CySEC значительно расширились. Теперь регулятор может лицензировать компании всех европейских стран. С этого времени CySEC является полноправным участником всех европейских комитетов, которые занимаются финансовыми рынками.

Основные полномочия CySEC:

Лицензирование инвестиционных компаний.
Контроль деятельности брокерских компаний и дилинговых центров.
Регулирование и контроль фондовой биржи Кипра, и всех ее биржевых финансовых операций.
Наблюдение за эмитентами ценных бумаг.
Анализ работы инвестиционных консультантов, портфельных менеджеров. Наблюдение за реализацией инвестиционных проектов.
Сбор информации о компаниях, подпадающих под регулирование CySEC.
Инспектирование деятельности компаний, работающих на фондовой бирже, и товариществ, управляющих совместными фондами.

Регулятор участвует в разработке законопроектов и принимает директивы в отношении финансового рынка Кипра. Директивы CySEC публикуются в официальном печатном органе Кипра и на сайте регулятора. При выявлении нарушений установленных правил комиссия вправе применять административные санкции, налагать штрафы и взыскания, вплоть до лишения лицензии.

Компании-нарушители подвергаются следующим штрафным санкциям при несоблюдении правил, установленных CySEC:

Неподобающий учёт клиентов и счетов — €10 000.
Несвоевременный перевод средств клиента — €5 000.
Несоблюдение внутреннего устава компании — €5 000.
Отсутствие информации о классификации клиентов — €5 000.
Использование непроверенной информации о квалификации и опыте инвесторов — €10 000.
Отсутствие учета транзакций — €5 000.

Таким образом, при обнаружении нарушений при ведении операций компания штраф может достичь около €40 000. Финансовый регулятор CySEC предъявляет жесткие требования к компаниям в финансовом секторе. Комиссия содействует компаниям в получении членства на биржах Европы, помогает открывать представительства в странах Евросоюза.

Репутация Кипра как одной из популярнейших оффшорных зон свидетельствует о скоплении большого капитала в пределах этой страны. Льготные налоговые условия для компаний, работающих с биржей Форекс, делают выгодным расположение основного офиса CySEC на острове. В то же время, брокеры могут работать на Кипре только при условии обязательной государственной регуляции комиссии CySEC.

Так как Республика Кипр — полноправный член ЕС, полномочия CySEC совпадают с правами европейских контролирующих органов, таких как или MiFID. Комиссия контролирует работу финансовых компаний на предмет соблюдения кипрского и европейского законодательства. Также под регламент CySEC подпадает комплекс операций на фондовом рынке.

Лицензия CySEC становится решающим фактором доверия к компаниям, чья деятельность связана с рынком Форекс. Брокер или дилинговый центр, располагающий такой лицензией, находится под постоянным наблюдением контролирующего органа оффшорной зоны, сотрудничающего с регуляторами мирового уровня. Узнать о наличии лицензии CySEC у брокера вы можете на официальном сайте регулятора:

Лицензия CYSEC — что это такое

Лицензия CySEC — это европейский регулятор или фикция?!

Финансовые регуляторы — государственные и негосударственные структуры, на которые возложен контроль деятельности финансовых организаций, в частности брокеров. Наличие у брокера действующей регулятора говорит о степени его надежности, но вот насколько надежен сам регулятор? Насколько он оперативно выполнят свои функции?

Самыми уважаемыми регуляторами в мире являются NFA (США), FCA (Великобритания), BaFin (Германия), но большинство отечественных брокеров почему-то предпочитают получать лицензию кипрского регулятора CySEC. Вот о том, что это же это такое «Лицензия CySEC» и что она означает, сколько стоит и другие вопросы разберу в этой статье.

Что такое CySEC и какие функции регулятора;
Как подать регулятору жалобу на брокера в CySEC;
CySEC и IronFX: стоит ли доверять оффшорным брокерам.

Что такое CySEC и какие функции у регулятора?

Я веду этот блог уже более 6 лет. Все это время я регулярно публикую отчеты о результатах моих инвестиций. Сейчас публичный инвестпортфель составляет более 1 000 000 рублей.

Специально для читателей я разработал Курс ленивого инвестора , в котором пошагово показал, как наладить порядок в личных финансах и эффективно инвестировать свои сбережения в десятки активов. Рекомендую каждому читателю пройти, как минимум, первую неделю обучения (это бесплатно).

CySEC — это Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (оф. сайт cysec.gov.cy), выполняющая роль надзорного органа за деятельностью финансовых компаний страны. Поскольку Кипр входит в Евросоюз, работа регулятора основа на европейской Директиве MiFID. Дата основания регулятора CySEC - 2001-й год, с 2008-го года обладает расширенными правами в области контроля за работой юридических лиц, например, вмешательство в работу в случае . Под обязательный контроль и лицензирование (получение лицензии CySEC обязательно!) подпадают:

все инвестиционные компании с кипрской регистрацией;
все филиалы и агенты инвестиционных компаний, которые расположены на Кипре.

Кипрская юрисдикция привлекает многие компании простотой регистрации, налоговым законодательством и анонимностью.

К основным обязанностям финансового регулятора относят следующие:

наблюдение и контроль за деятельностью участников финансового рынка, имеющих лицензию регулятора;
контроль за операциями, которые проводятся на фондовой бирже Кипра;
сбор и анализ информации компаний, подотчетных регулятору;
рассмотрение жалоб клиентов инвестиционных компаний.

В России список брокерских компаний зарегистрированных в CySEC можно продолжать долго: не менее 20% брокеров из первой 30-ки имеют эту лицензию. В качестве примера , который получил лицензию в 2015-м году и др.

Инструменты влияния у регулятора ограничены: наложение штрафа и . Чтобы получить лицензию, брокер должен полностью предоставить данные о компании и оплатить услуги авторизации (от 3 тысяч евро). Список CySEC документов, обязательных к рассмотрению с заявкой невелик в сравнении с требованиями FCA и NFA, которые требуют раскрыть информацию об управляющем персонале и требуют обязательного присутствия одного из исполнительных директоров.

Лицензия CySEC — это своего рода золотая середина между оффшорными и европейскими регуляторами. С одной стороны, до жестких требований, выставляемых брокерам европейскими регуляторами, CySEC еще далеко. С другой, работа в соответствии с европейской Директивой MiFID все же выгодно отличает CySEC от других оффшорных регуляторов:

директива имеет четкие требования по предоставлению финансовой отчетности и отчетности по транзакциям со стороны брокера, тогда как оффшорные регуляторы в сборе информации ограничены;
в соответствии с директивой финансовые субъекты MiFID имеют единый паспорт, что позволяет одинаково предоставлять услуги всем клиентам Единого экономического пространства;
разделение клиентов на несколько статусов определяет степень инвесторской защиты.

Иными словами, CySEC в сравнении с другими оффшорными регуляторами имеет больше инструментов по контролю за своими «подопечными». Инвесторы же получают чуть большую защиту и возможность в получении услуг в соответствии с европейскими нормами.

Как написать жалобу на брокера регулятору CySEC

Официальная подача жалобы на брокера, имеющего действующую лицензию кипрского регулятора относительно проста, правда скорость её обработки, увы, оставляет желать лучшего. Порядок действий следующий:

убедиться, что брокер действительно имеет действующую лицензию, найдя её на сайте регулятора (русскоязычной версии сайта нет);
перейти в соответствующий раздел на сайте регулятора и заполнить форму (cysec.gov.cy/en-GB/complaints/tip-off-cifs/);
продублировать жалобу финансовому омбудсмену Кипра (financialombudsman.gov.cy/forc/forc.nsf/index_en/index_en?OpenDocument).

Подробнее о том, как написать жалобу CySEC, вы узнаете из этого видео:

Ситуация CySEC и IronFX

Думаю большинство читателей блога хорошо запомнили в прошлом году скандал с оффшорным регулятором IFCS и с компанией PANTEON FINANCE LTD (к слову, лицензию данного регулятора имеет один из крупнейших ). Тогда, курьез ситуации был в том, что брокер перестал выполнять свои обязательства еще в январе 2015-го года, финансовый регулятор же отреагировал соответствующим сообщением на своем сайте только лишь через 9 месяцев.

Нечто похожее происходит и в конфликте CySEC с брокером IronFX. IronFX — компания, имеющая более 60-ти офисов по всему миру, начала задерживать выплаты своим клиентам еще в марте 2015-го года. Недовольные клиенты начали активно подавать на брокера жалобы, однако регулятор не спешил начинать расследование. Только в августе-сентябре 2015-го года CySEC начал расследование ситуации. Да, именно расследование, а не помощь клиентам в возврате своих средств! Но еще интереснее оказалась официальная позиция регулятора, озвученная в апреле 2016-го года (то есть спустя 1 год с начала проблем!).

Суть позиции следующая:

CySEC не обладает соответствующими полномочиями относительно компенсации средств пострадавшим (хотя имеет в своем распоряжении Фонд компенсации инвесторам в размере 17 млн евро). Компенсации возможны только тогда, когда брокер лишится лицензии или объявит себя банкротом (чего в ближайшее время не будет);
IronFX должен погасить задолженность перед клиентами и выплатить штраф в размере 335 тыс. евро. Иными словами, помимо символического штрафа регулятор занял позицию наблюдателя, поскольку реальных действий по выполнению решения от CySEC не последовало.

Тем временем IronFX отлично продолжает работу, наращивая свое присутствие в Китае. Если в октябре 2014-го года у брокера были в Китае некоторые проблемы (обвинение в мошенничестве), то в марте 2016-го после наложения штрафа CySEC брокер после ребрендинга (зарегистрировано три наименования новых компаний, подконтрольных брокеру) снова начинает работу в Китае. К слову, был ли выплачен штраф — неизвестно, но расчеты с пострадавшими клиентами в полной мере пока не произведены.

Резюме

Исходя из всего вышесказанного, я бы сделал вывод, что степень моего доверия к данному регулятору вряд ли можно назвать высокой. Да, наличие лицензии CySEC действительно звучит весомее, чем , которые и вовсе сложно назвать регуляторами (хотя они претендуют на статус СРО, см. ). Но и рассчитывать на то, что кипрский регулятор поможет оперативно решить вопрос с проблемным брокером или же сможет заранее предупредить о потенциальных проблемах с выплатами, не стоит.

CySEC — финансовый регулятор среднего уровня. Вспомним, как FSA допустил банкротство WorldSpreads (из-за чего и был переформатирован в FCA), а именитые американские регуляторы SEC и CFTS не уследили за MF Global, еще одним корпоративным банкротством мирового масштаба.

Однако в бочке дегтя есть и ложка меда. CySEC все же выполняет ряд полезных функций:

отслеживает работу компаний без лицензии и публикует предупреждение на своем сайте (пример: Option500, EveryOption);
проверяет соответствие стандартов работы брокера европейским стандартам MiFID (пример: серия замечаний в области обработки клиентских заявок, недостаточное внимание к , вводящая в заблуждение реклама и штраф 156 000 евро — 24Option).

Правда, последнее упоминание о штрафах со стороны регулятора датировано весной 2016-го года. Одним словом, вопросов в работе CySEC еще очень много. Если кто-то из читателей имел опыт общения с CySEC напишите свои отзывы.

Всем профита!

Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySec ) – государственный контролирующий орган инвестиционных и валютных организаций в республике Кипр. Учитывая тот факт, что государство является полноправным членом Европейского Союза, CySec работает по европейским стандартам надзора за фирмами, осуществляющими финансовые и валютные операции.

Когда была создана CySec

История CySec – это более десяти лет деятельности в сфере регулирования брокеров на фондовой бирже. Орган был создан в 2001 году. Изначально орган должен был контролировать деятельность субъектов фондовой биржи в принципе, но постепенно сфера деятельности сузилась до выдачи лицензионных документов и дальнейшем контроле над брокерами.

В 2004 году произошло значительное событие в истории органа. Вследствие вступления республики в Европейский Союз, комиссия расширила свое влияние на все содружество. В течение предыдущих трех лет орган имел исключительно внутригосударственную юрисдикцию.

Сфера деятельности CySec

Как обозначалось Выше, основным сектором деятельности комиссии является выдача лицензий брокерам и контроль над их деятельностью. К дополнительным можно отнести следующие направления:

Контроль над попаданием ценных бумаг на биржу, их анализ и оценка.
Надзор за исполнением предписаний нормативно-правовых актов, регламентирующих активность на фондовой бирже и деятельность брокеров.
Анализ результатов ежедневных операций на бирже.
Аттестация топ-менджеров инвестиционных компаний.
Применение штрафов к нарушителям законодательства.

Стоит отметить, что CySec имеет влияние на участников рынка и может применять к ним дисциплинарные и административные санкции.

Это объясняется тем, что данная комиссия – некоммерческая, а государственная структура, которая может применять инструменты государственного принуждения.

Контроль каких субъектов осуществляет комиссия?

— Инвестиционные фирмы Кипра.
— Филиалы национальных инвестиционных фирм и представительства инвестиционных фирм из Евросоюза на территории страны.
— Представительства кипрских фирм за рубежом.
— Инвестиционные фонды открытого типа, соответствующие параметрам ЕС.
— Управляющие вышеназванными фондами.
— Представители инвестиционных фондов и их филиалы, как национальной регистрации, так и зарубежные (на территории Евросоюза).
— Трастовые и фидуциарные фонды.
— Инвестиционные организации с переменным капиталом.
— Дилинговые компании.

Эти субъекты финансовой биржи обязаны выполнять предписания закона и требования CySec.

Структура комиссии

Членский совет комиссии состоит пяти человек. Также в комиссии имеются три члена, не наделенные исполнительными полномочиями.

Члены совета комиссии работают на постоянном основании в качестве государственных служащих. Назначаются они Советом Министров Кипра по предложению Министра финансов республики на пятилетний срок. Член комиссии может быть переизбран.

Сама комиссия состоит из девяти департаментов и отделений, которые разделены по функциональному предназначению (Департамент контроля, департамент лицензирования, отдел международных отношений и так далее).

Цели и видение управления фондовой биржи от CySec

Основной целью организации является «охрана инвестора и обеспечение стабильного развития честного рынка». Целью организации является превращение фондового рынка Кипра в один из самых надежных и привлекательных инвестируемых объектов.

Защита инвестора

Инвестор, потерпевший мошенничество со стороны брокера, может подать иск против субъекта, подконтрольного CySec. При этом, иски делятся на два типа:

Против кипрского инвестиционного фонда, его представительств и филиалов.
Против органа, неподконтрольного CySec.

Если первый иск – это рычаг для полноценного производства и вмешательства комиссии для применения санкций, то второй иск не предусматривает участия CySec в защите прав инвестора.

Принимая участие на торгах фонда, неподконтрольного CySec, инвестор может заполнить такой иск лишь для передачи в суд общей юрисдикции через органы CySec. При этом последние не будут принимать участие в разбирательстве, а санкции будут применяться в соответствии с национальным законодательством Кипра.

Отчетность CySec

Ежегодно комиссия отчитывается о своей работе Министру Финансов Кипра. В документе отображаются результаты деятельности CySec, а именно:

Изменения рынка, тенденции.
Правонарушения на бирже, результаты расследования и применения санкций.
Защита инвесторов.

Выдача лицензий CySec

Лицензия от CySec – это гарантия надежности брокера и защиты инвестора.

Для того, чтобы получить документ, представителю компании необходимо явиться в Кипр лично и предоставить план развития брокерской компании, отчетность по предыдущей деятельности. Необходимым условием получения лицензии является также гарантийный взнос в банк.

Кроме этого, CySec проверит наличие достаточного количества штата и проанализирует доходы фирмы.

Дополнительно потребуются такие документы, как устав компании, основные направления политики.

Санкции CySec

Основными правонарушениями, находящимися под юрисдикцией CySec, являются:

Закрытая информация по транзакциям.
Несоответствие программе деятельности.
Несоблюдение отчетности.
Задержка платежей.

За каждое из вышеперечисленных преступлений предусматривается штраф в 5000 евро. Общее количество возможных правонарушений – шесть. Путем несложных подсчетов получается больше 36000 за одноразовое нарушение всех норм. Немаленькая сумма даже для крупного брокера.

В случае постоянного неподчинения нормам законодательства и требованиям комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам, подконтрольный субъект рискует лишиться лицензии на занятие брокерской деятельностью от CySec. В таком случае повторное лицензирование может стать довольно проблематичным.

Вне всякого сомнения, регуляторы отыгрывают важнейшую роль в формировании благоприятного финансового климата на рынке. Без активных действия регулирующих органов, рынок превратился бы в хаос. Надзорные организации бывают разные, какие-то более авторитетные, и имеют обширные права, какие-то компании не очень серьезные, и занимаются преимущественно локальными вопросами.

CySec – Кипрская комиссия по ценным бумагам, является одним из наиболее авторитетные органов, проводящих надзор за деятельностью брокерских организаций, и регулируют взаимоотношения брокера и клиента.

За несколько месяцев Кипрская комиссия прошла путь от локального регулятора, до важнейшей структуры в рамках Еврозоны. За 2015 года по официальным данным, этот регулятор взыскал с различных компаний более 20 миллионов евро.

ОСОБЕННОСТИ РЕГУЛЯТОРА

Комиссия была создана еще в 2001 году, а главный офис базируется в Никосии. Всем известно, что Кипр активно связан с оффшорной деятельностью, соответственно, создание собственного регулятивного органа было необходимым действием.

Страна активно шла по пути Евроинтеграции, в рамках которой необходимо было унифицировать всю нормативную документацию в финансовой сфере. CySec имеет определенные обязанности:

Выдача лицензий участникам рынка.
Осуществление контроля за деятельностью Кипрской биржи.
Участие в работе и помощь специальным агентствам.
Расследование различных финансовых нарушений.
Проведение санкционных действий в отношении нарушителей.
Ликвидация организаций, предоставляющих деятельность незаконного плана с финансовой точки зрения.
Издание соответствующих директив.
Активное взаимодействие с различными органами власти.

Как можно заметить, обязанностей у данного регулятора очень много. На нем лежит действительно огромная ответственность.

СТРУКТУРА CySEC

Главой Комиссии длительное время является Деметра Калогеру. Первый заместитель – Андреас Андреу и три члена Комиссии — Христос Вакис, Кипрос Иоаннидес, Джордж Теохаридес. Эти лица утверждены непосредственно Советом министров Республики Кипр.

Обычные участники рынка выбираются из квалифицированных финансовых специалистов, работающих в различных сферах деятельности. В составе Комиссии сосредоточено порядка 13 отделов, которые выполняют свою четкую задачу.

Толкование правовых норм при принятии тех или иных решений производят члены CySec. При этом внутренняя структура выделяет несколько наименований жалоб:

Жалобы в отношении инвестиционных компаний, действующих на Кипре.
В отношении организаций, не имеющих регуляции.
В отношении фондов, занимающихся компенсацией потерь инвесторов.

Профессиональные участники рынков лестно отзываются о CySec с профессиональной точки зрения. Не раз говорилось, что регулятор быстро рассматривает любые диспуты, обычно, срок не превышает 1 месяца. При этом статус, опыт, денежное обеспечение участника рынка не влияет на объективность. Как показывала практика, CySec не раз выносила вердикт, в рамках которого простые участники рынка выигрывали у «гигантов». Объективность – основное кредо организации, соблюдаемое длительный промежуток времени. Именно высокая степень профессионализма совместно с умением взвешивать решения, так ценится среди профессиональных участников рынка.

ПРЕИМУЩЕСТВА ТРЕЙДЕРУ И БРОКЕРУ

На период формирования CySec, правительство Кипра стало перед серьезным вопросом: как и в дальнейшем обеспечить привлекательность Кипрского оффшора, но при этом не вступать в конфронтацию с властями ЕС.

Решение нашлось, причем быстро – у регулятора предусмотрены самые низкие штрафы за нарушения финансовых правовых норм. Вот список расценок:

Нарушение оборота документации – от 5000 евро.
Нарушение сроков в передаче отчетности – от 5000 евро.
Нарушение собственного устава – от 5000 евро.
Нарушение норм при предоставлении документации по текущему состоянию организации – от 5000 евро.
Неквалифицированный учет торговых счетов – от 10000 евро.
Финансовые махинации – от 20000 до 2000000 евро.

Брокер, зарегистрированный у данного регулятора, пребывает под чутким и объективным надзором. Отзыв лицензии предусматривается только за очень серьезные проступки, например, отмывание денег или махинации в крупных масштабах. В том случае, если брокер неоднократно допускал нарушения, то ему присваивается статус «Злостного нарушителя». В таком случае, компании может отозвать лицензию, либо ликвидировать деятельность организации.

Как правило, лицензию регулятора CySec имеют только серьезные компании, так как получить ее совсем непросто. По статистике, из 100 соискателей, лицензию получает 5-10 участников. Наличие лицензии данного регулятора свидетельствует о высоком профессионализме брокера и его объективности по отношению к потенциальной целевой аудитории.

ССЫЛКИ НА БРОКЕРОВ С ЛИЦЕНЗИЕЙ

ДОСТОИНСТВА ДЛЯ ИГРОКОВ ИЗ СНГ

На Кипре действует большое количество русскоязычных организаций.
К выходцам из СНГ отношение лояльное.
Простота операций компаний, состоящих в оффшорной зоне.
Независимая деятельность Комиссии.

Трейдер, недовольный деятельностью брокерской компании, может направить в CySec диспут, который будет рассмотрен не позднее, чем через 1 календарный месяц.

Если вина брокера доказана, то подключаются все отделы Комиссии, кроме того, информация о необъективности брокерской фирмы передается другим органам. Предусмотрено также возмещение ущерба пострадавшим, и контроль рисков.

ВЫВОДЫ

Кипрская Комиссия по ценным бумагам по праву признана крайне авторитетным регуляционным органом. Она активно действует как в Еврозоне, так и за ее пределами. Наличие данной лицензии свидетельствует о том, что доверять брокеру можно. Уже было сказано, что получить лицензию крайне сложно, ибо к потенциальным соискателям предъявляются весьма жесткие требования.

Комиссия активно развивается и планомерно набирает более обширный круг полномочий. Если брокер нарушил ваши права, знайте, обратившись в CySec, вы всегда можете рассчитывать на масштабную поддержку.

Миссия этого независимого надзорного госоргана, зоной ответственности которого является рынок инвестуслуг и сделок с передаваемыми ценными бумагами, обозначена следующим образом:

Эффективный надзор за предоставлением защиты инвесторам и здоровым развитием рынка ценных бумаг.

Создан этот регулятор был в 2001 году, а концепция его деятельности определена как:

формирование рынка ценных бумаг, представляющего наиболее безопасное и привлекательное инвестиционное направление.

Основные векторы деятельности надзорного органа CySEC :

изучение заявок на лицензирование деятельности подконтрольных субъектов;
приостановление и отзыв выданных лицензий;
контроль и регулирование деятельности (в том числе, проводимых сделок) фондовой биржи Кипра;
расследование ситуаций, связанных с его обязанностями;
агрегация информации, требующейся для его деятельности;
наложение легитимных санкций (административного или дисциплинарного характера);
требование прекращения деятельности, находящейся в противоречии с законами о рынке ценных бумаг;
подача в суд исков о приостановлении операций с активами;
принятие нормативных решений;
сотрудничество и обмен информационными материалами с иными компетентными органами.

Субъектами регуляционной деятельности CySEC являются:

инвестиционные фирмы, имеющие регистрацию на Кипре (CIF);
филиалы инвесткомпаний из стран ЕС, зарегистрированные в Кипре;
агенты, связанные с CIF;
обязательства по коллективному инвестированию в ценные бумаги, а также связанные с ними управляющие компании (в том числе, их кипрские филиалы из стран ЕС) и агенты;
доверительные поставщики управляющих услуг;
регулируемые рынки;
менеджеры инвестфондов;
внебиржевые торговые депозитарии.

Узнать, имеет ли конкретный брокер реальную лицензию CySEC или указанная на его сайте информация о ее наличии ложная, можно, введя его название в поисковую строку на сайте регулятора http://www.cysec.gov.cy .

Структура CySEC

департамент авторизации занимается вопросами лицензирования организаций – он может выдавать и продлевать лицензии, а также вносить в них изменения.
департамент AML-CFT занимается вопросами противодействия проведению регулируемыми организациями отмывания незаконно добытых денежных средств;
департамент наблюдений и исследования рынка занимается расследованием нарушений, связанных с манипулированием рынком и жалобами инвесторов;
юридический департамент мониторит законодательство, касающееся рынка ценных бумаг, и вносит в него поправки;
департамент по информационным технологиям занимается внедрением современных информационно-коммуникационных технологий в целях обеспечения эффективности и безопасности данных регулятора.

CySEC является участником:

соглашений с надзорными органами иных государств;
ESMA (Европейский орган по ценным бумагам и рынкам);
ESRB (Европейский системный совет по рискам);
IOSCO (Международная организация комиссий по ценным бумагам);
Национальных рабочих групп Совета ЕС по вопросам рынков капитала.

Защита инвесторов

Все жалобы, поданные в CySEC, учитываются при выполнении этим органом возложенных на него надзорных функций. При этом CySEC не расследует индивидуальные жалобы, поскольку не имеет на это действие реституционных прав.

Инвесторам, права которых были нарушены финансовым продуктом или услугой, предоставленными брокером, необходимо в первую очередь направить жалобу представителю этого брокера. В течение 5-ти дней инвестор должен получить письменный уведомление от представителя брокера о получении им жалобы. Срок, в течение которого, брокер должен решить жалобу – 2 месяца.

Если жалоба не была решена в указанный срок или инвестор не получил ответа от представителя брокера в течение 3-х месяцев, то следует в срок не позднее 4-х месяцев обратиться к финансовому омбудсмену (http://www.financialombudsman.gov.cy) для консультации по возможности подачи жалобы.

Если решение финансового омбудсмена не удовлетворит инвестора, то он может передать свою жалобу на рассмотрение в гражданский окружной суд.

Фонд компенсации инвесторам (ICF)

Если брокер не может выполнить финансовые обязательства перед клиентами, то они могут получить возмещение понесенных убытков в размере до 20 тыс. евро. Инвесторы для этого необходимо предоставить следующие сведения:

адрес, номер телефона, e-mail;
копию договора между клиентом и брокером;
номер клиентского счета у брокера;
отчеты о финансовых операциях с депозитом (внесение и вывод средств);
учетную запись с торговой платформы, через которую совершались транзакции;
информацию о выполненных брокером финансовых обязательствах;
тип и объем предъявляемых требований;
доказательство предъявляемых претензий и сумму.

Заявка на компенсацию может быть представлена в ICF:

через онлайн-форму, размещенную на сайте CySEC;
в письменном виде почтовым отправлением на адрес ул. Диагору, 27, 1097 Никосия, Кипр.